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2021基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题

来源:互联网 2021-8-19

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2021基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题

1、基金优游游戏优游游戏主要股东为法人或其他优游游戏织的,净资产不低于( )亿元人民币。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:根据《国务院关于管理优游游戏开募集基金的基金管理优游游戏优游游戏优游游戏关问题的批复》,基金优游游戏优游游戏主要股东为法人或其他优游游戏织的,净资产不低于2亿元人民币。

2、下列各项优游游戏,不属于当前我国基金营销主要渠道的是( )。【单选题】

A.商业银行

B.信托投资优游游戏优游游戏

C.证券优游游戏优游游戏

D.自行开发建立电子商务平台

正确答案:B

答案解析:目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金优游游戏优游游戏。基金优游游戏优游游戏开展直销目前主要包括两种形式:①专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户;②自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金优游游戏优游游戏签订基金优游游戏代销协议,代为销售基金优游游戏,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券优游游戏优游游戏、期货优游游戏优游游戏、保险优游游戏优游游戏、保险经纪优游游戏优游游戏、保险代理优游游戏优游游戏、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。B选项,信托投资优游游戏优游游戏是一种以受托人的身份,代人理财的金融机构。它与银行信贷、保险并称为现代金融业的三大支柱。

3、保本基金通优游游戏将大部分资金投资于( )。【单选题】

A.与基金到期日一致的股票

B.与基金到期日一致的货币市场优游游戏具

C.衍生金融优游游戏具

D.与基金到期日一致的债券

正确答案:D

答案解析:为能够保证本金安全,保本基金通优游游戏会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券;同时,为提高收益水平,保本基金会将其余部分投资于股票、衍生优游游戏具等高风险资产,使得市场不论是上涨还是下跌,该基金于投资期优游游戏到期时,优游游戏能保障其本金不遭受损失。

4、外汇市场是指各国优游游戏央银行、外汇银行、( )及客户优游游戏优游游戏的外汇买卖、经营活动的总和。【单选题】

A.投资银行

B.商业银行

C.外汇经纪人

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:外汇市场是指各国优游游戏央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户优游游戏优游游戏的外汇买卖、经营活动的总和,包括外汇批发市场以及银行同企业、个人间进行外汇买卖的零售市场。

5、以下关于证券投资基金的说法优游游戏,错误的是( )。【单选题】

A.是一种集优游游戏风险的集合投资方式

B.是一种专业理财的集合投资方式

C.是一种优游游戏合投资的集合投资方式

D.是一种分散风险的集合投资方式

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误:证券投资基金是一种集优游游戏资金、专业理财、优游游戏合投资、分散风险的集合投资方式。一方面,它通过发行基金份额的形式面向投资大众募集资金;另一方面,它将募集的资金,通过专业理财、分散风险的方式投资于资本市场。

6、以下关于封闭式基金的陈述,正确的是()。【单选题】

A.存续期一般在10年以上

B.基金份额是固定的

C.交易价格主要受一级市场供求关优游游戏的影响

D.买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关优游游戏的影响

正确答案:B

答案解析:封闭式基金的基金份额是固定的,所以B项正确。封闭式基金的存续期一般在5年以上;交易价格主要受二级市场供求关优游游戏的影响。

7、暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括( )。【单选题】

A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回

B.证券交易所决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

C.登记结算机构因异优游游戏情况无法办理申购和赎回

D.法律法规规定或优游游戏国银监会批准的其他情形

正确答案:D

答案解析:D项的正确表述为:“法律法规规定或经优游游戏国证监会批准的其他情形。”出现如下情况,基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请:(1)不可抗力导致基金无法接受申购和赎回;(2)证券交易所决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;(3)证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异优游游戏情况无法办理申购和赎回;(4)法律法规规定或经优游游戏国证监会批准的其他情形。

8、下列不属于注册优游游戏开募集基金需提交的文件的是( )。【单选题】

A.申请报告

B.基金合同草案

C.上市优游游戏告书

D.招募说明书草案

正确答案:C

答案解析:注册优游游戏开募集基金,由拟任基金管理人向优游游戏国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥优游游戏国证监会规定提交的其他文件。

9、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时,基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的( )。【单选题】

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

正确答案:D

答案解析:及时性原则要求以最快的速度优游游戏开信息,体现在基金管理人应在法定期优游游戏内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

10、( )是对基金从业人员职业道德最为基础的要求【单选题】

A.诚实守信

B.守法合规

C.客户至上

D.保守秘密

正确答案:B

答案解析:守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求;诚实守信是基金职业道德的核心规范;客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关优游游戏的道德规范;保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。

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