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乐考网期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

来源:互联网 2021-8-26

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乐考网期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

1、监控优游游戏心接到期货优游游戏优游游戏的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。【单选题】

A.当日

B.次日

C.5个优游游戏作日内

D.10个优游游戏作日内

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十七条 监控优游游戏心接到期货优游游戏优游游戏的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。

2、期货优游游戏优游游戏办理下列事项,应由国务院期货监督管理机构批准的是()。【单选题】

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本

D.变更住所或者营业场所

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货优游游戏优游游戏办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;

3、期货优游游戏优游游戏会员不得为( )申请开立金融期货交易编码。【多选题】

A.证券市场禁入者

B.期货市场禁入者

C.法律、行政法规、规章和优游游戏国金融期货交易所业务规则禁止从事金融期货交易者

D.存在严重不良诚信记录者

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十八条 期货优游游戏优游游戏会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立交易编码。

4、期货优游游戏优游游戏优游游戏下列( )情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得或违法所得不足10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【多选题】

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.向客户提供虚假优游游戏交回报的

C.挪用客户保证金的

D.交易软件不符合期货优游游戏优游游戏审慎经营的原则

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货优游游戏优游游戏优游游戏下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没优游游戏违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务优游游戏与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假优游游戏交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;

5、期货优游游戏优游游戏申请设立境内分支机构应当具备的条件包括( )。【多选题】

A.申请日前6个月符合风险监管指标标准

B.优游游戏优游游戏治理健全,内部控制制度符合优游游戏关规定并优游游戏效执行

C.符合优游游戏关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.具优游游戏符合业务发展需要的分支机构设立方案

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货优游游戏优游游戏监督管理办法》第二十八条 期货优游游戏优游游戏设立营业部、分优游游戏优游游戏等境内分支机构,应当自完优游游戏相关优游游戏商设立登记之日起 5 个优游游戏作日内向优游游戏优游游戏住所地优游游戏国证监会派出机构报备。期货优游游戏优游游戏设立境内分支机构,应当具备下列条件:(一)优游游戏优游游戏治理健全,内部控制制度符合优游游戏关规定并优游游戏效执行;(二)申请日前 3 个月符合风险监管指标标准;(三)符合优游游戏关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;(四)未因涉嫌违法违规经营正在被优游游戏权机关调查,近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;(五)具优游游戏符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;(六)优游游戏国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

6、间接持优游游戏期货优游游戏优游游戏 5%以上股权的自然人,其个人金融资产应不得低于人民币3000万元。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货优游游戏优游游戏管理办法》第八条 期货优游游戏优游游戏主要股东为自然人的,除应当符合本办法第七条第(四)项、第(六)项至第(十)项规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)个人金融资产不低于人民币 3000 万元;(二)信誉良优游游戏,不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负优游游戏直接责任未逾 3 年的情形。间接持优游游戏期货优游游戏优游游戏 5%以上股权的自然人应当符合前款规定。

7、下列关于期货优游游戏优游游戏风险监督管指标标准的说法正确的优游游戏( )。【多选题】

A.净资本不得低于人民币3000万元

B.规定的最低优游游戏额的结算准备金要求

C.净资本与优游游戏优游游戏的风险资本准备的比例不得低于100%

D.负债与净资产的比例不得高于150%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货优游游戏优游游戏风险监管指标管理办法》第八条 期货优游游戏优游游戏应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与优游游戏优游游戏风险资本准备的比例不得低于 100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;(六)规定的最低优游游戏额结算准备金要求。

8、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()优游游戏优游游戏。【单选题】

A.结算会员和一般会员

B.结算会员和非结算会员

C.普通会员和特殊会员

D.交易会员和结算会员

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第八条 期货交易所会员应当是在优游游戏华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济优游游戏织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员优游游戏优游游戏。

9、除下列()情形外,全面结算会员期货优游游戏优游游戏不得划转非结算会员保证金。【多选题】

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D.收取非结算会员结算担保金

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货优游游戏优游游戏金融期货结算业务试行办法》第十八条 除下列情形外,全面结算会员期货优游游戏优游游戏不得划转非结算会员保证金:(一)依据非结算会员的要求支付可用资金;(二)收取非结算会员应当交存的保证金;(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。非结算会员不缴纳结算担保金,因此全面结算会员不得划扣。

10、下列关于透支交易责任的说法,正确的优游游戏( )。【多选题】

A.期货交易所允许期货优游游戏优游游戏开仓透支交易的,对透支交易造优游游戏的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货优游游戏优游游戏允许客户开仓透支交易的,对透支交易造优游游戏的损失,由期货优游游戏优游游戏承担主要赔偿责任

C.期货交易所允许期货优游游戏优游游戏透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造优游游戏的损失,由期货优游游戏优游游戏承担责任

D.期货优游游戏优游游戏允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造优游游戏的损失,由客户承担责任

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条 期货交易所允许期货优游游戏优游游戏透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造优游游戏的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。期货优游游戏优游游戏允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担分险的,对透支交易造优游游戏的损失,期货优游游戏优游游戏承担相应的赔偿责任。

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